上海金融法院赴投服中心調研 共話科創板司法保障服務

上證報中國證券網訊(記者 祁豆豆)近日,上海金融法院副院長林曉鎳等一行四人至中證中小投資者服務中心(簡稱 投服中心 )調研,探討交流如何踐行落實最高人民法院(簡稱 最高院 )為設立科創板并試點注冊制改革提供司法保障的任務,聽取證券投資者保護公益機構對于相關司法保障的意見建議。投服中心副總經理劉磊,維權部、調解部、研究部負責人及相關人員參與座談。

林曉鎳副院長介紹稱,6月21日,最高院發布《關于為設立科創板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》(法發[2019]17號,簡稱《若干意見》),投服中心第一時間回應并提出了許多落實措施。作為管轄科創板案件的上海金融法院,貫徹落實好《若干意見》是當前重要工作,近期將研究出臺《若干意見》的實施方案。本次調研旨在聽取證券投資者保護公益機構對于相關司法保障的意見建議,將《若干意見》落到實處。

投服中心介紹了支持訴訟工作開展、虛假陳述民事賠償損失核定、糾紛調解等工作的開展情況。截至目前,投服中心共登記糾紛案件9324件,受理6662件,調解成功4661件,投資者和解獲賠金額10.22億元。已累計提起支持訴訟18起,股東訴訟1起,支持投資者共1084人,訴求總金額近1億元,累計獲賠投資者250人次,獲賠總金額1060萬元。投服中心已接受上海金融法院等四地中級人民法院共8個案件委托核算投資者損失,涉及案號515個;與全國33個轄區37家高中級人民法院建立訴調對接機制,累計接受法院移交的虛假陳述糾紛1941件,成功調解603件,和解金額5843萬元,引導當事人對調解協議進行司法確認200多件,金額3億多元。

據了解,為落實《若干意見》,投服中心未來將著力在以下方面開展工作。第一,切實維護科創板投資者合法權益。投服中心將進一步踐行 追首惡 的訴訟理念,研究選取適當案件探索啟動股東代表訴訟,推廣完善證券群體性糾紛解決新模式。

第二,進一步深化示范判決機制。《若干意見》提及了證券民事賠償案件損失數額計算和推廣證券示范判決機制。在金融法院審理的方正科技(600601,診股)全國首單示范案件中,投服中心在投資者損失核定方面與上海金融法院開展了良好合作,產生了較好的示范效果。雙方也可共同探索將投資者保護機構提起的支持訴訟案件優先選定為示范案件。

第三,研究探索代表人訴訟和證券公益訴訟機制。投服中心將以《證券公益訴訟研究》課題為基礎,以科創板為契機,推動完善符合我國國情的證券民事訴訟體制機制。

第四,實時關注并嘗試在科創板拓展證券民事賠償訴訟案件類型。投服中心將與執法機構密切合作,關注操縱市場、內幕交易等違法行為,在第一時間實現有效的司法救濟。

第五,建立委托委派案件溝通協作機制。根據最高院《關于人民法院特邀調解的規定》,為進一步加強對接效率,法院在委托委派案件給投服中心時,可考慮提前與投服中心溝通協作。

第六,探索推動上海地區法院辦案信息平臺與 中國投資者網 證券期貨糾紛在線解決平臺建立互聯互通機制。推動探索開展在線委托或委派調解、調解協議在線司法確認。

林曉鎳副院長表示,投服中心與上海金融法院建立了長期良好的深入合作,下一步雙方將在科創板投資者保護領域進一步探索合作空間,希望雙方進一步鞏固合作成果,密切溝通,切實將科創板司法保障落到實處。雙方還就課題研究合作、相互培訓交流和投服論壇準備工作等進行了深入交流。

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